9788481437263
FACTORES QUE CONTRIBUYEN AL EXITO AUDITORIA INTEGRADA 2011
C. GATELLA SANCHEZ
Editorial: AENOR Fecha de publicación: 29/06/2011Introducción1. Integración de los sistemas de gestión1.1. Concepto de sistema de gestión1.2. Elementos de un sistema de gestión1.3. Concepto de sistema integrado de gestión1.4. En qué consiste la integración de los sistemas de gestión1.5. Condiciones mínimas de integración y tendencias1.6. Guía de integración1.7. Enfoque basado en procesos1.8. Clasificación de requisitos2. Auditorías integradas2.1. Conceptos básicos relacionados con la auditoría2.2. Particularidades de una auditoría integrada2.3. Etapas de una auditoría integrada3. Metodología de una auditoría integrada3.1. Inicio de la auditoría3.2. Planificación de la auditoría3.3. Preparación de la auditoría3.3.1. Herramientas para la preparación de la auditoría3.3.2. Posibles evidencias de auditoría3.3.3. Muestreo3.3.4. Lista de chequeo de un proceso3.3.5. Lista de chequeo para la auditoría del sistema integrado degestión3.4. Ejecución de la auditoría3.4.1. Reunión inicial3.4.2. Búsqueda de hallazgos3.4.3. La persecución del hallazgo3.4.4. El comportamiento del auditor y del auditado3.5. Elaboración del informe integrado3.5.1. Contenido del informe3.5.2. Pautas de estilo3.5.3. Documentación de los hallazgos3.5.4. Conclusiones o resumen de la auditoría3.5.5. Particularidades de un informe integrado3.6. Reunión final3.7. El plan de acciones correctivas4. Estudio de un sistema integrado de gestión requisito a requisito4.1. Requisitos generales4.2. Política integrada4.3. Enfoque al cliente4.4. Objetivos y programas4.5. Identificación y evaluación de aspectos ambientales4.6. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles4.7. Requisitos legales y otros requisitos4.8. Provisión de recursos4.9. Funciones, responsabilidades y autoridad4.10. Competencia, formación y toma de conciencia4.11. Comunicación4.12. Participación y consulta4.13. Control de los documentos4.14. Infraestructura4.15. Ambiente de trabajo4.16. Planificación de la realización del producto4.17. Requisitos del cliente relacionados con el producto4.18. Diseño y desarrollo4.19. Compras y evaluación de proveedores4.20. Control operacional4.21. Validación de los procesos4.22. Identificación y trazabilidad4.23. Propiedad del cliente4.24. Preservación del producto4.25. Control de los equipos de seguimiento y de medición4.26 Preparación y respuesta ante emergencias4.27. Satisfacción del cliente4.28 Seguimiento y medición4.29. Evaluación del cumplimiento legal4.30. No conformidades, acciones correctivas y preventivas4.31. Investigación de incidentes4.32. Auditoría interna4.33. Análisis de datos y mejora continua4.34. Revisión por la dirección5. Dónde reside el éxito de una auditoría integrada5.1. Factores que intervienen en el éxito de una auditoría5.2. Experiencia adquirida en otras auditoríasAnexo A. Redacción de hallazgosGlosarioReferencias bibliográficasEsta publicación pretende ayudar a optimizar y ejecutar con eficiencia una auditoría de un sistema integrado degestión. Para ello, se definen paso a paso cada una de las etapas yparticularidades que se pueden presentar en una auditoría integrada,adjuntando ejemplos prácticos, analizando exhaustivamente requisito arequisito y examinando cada una de las exigencias mínimas que unsistema integrado de gestión de calidad, medio ambiente y seguridad ysalud en el trabajo debe cumplir.Asimismo, proporciona al auditor pautas precisas para llevar a cabouna auditoría integrada a través de la explicitación de las evidencias mínimas, la identificación de los hallazgos más usuales, laexposición de notas prácticas en las recomendaciones de mejora y lapresentación de ejemplos de no conformidades y observacionesdetectadas -