El delito de corrupción pública en los negocios del art. 286 ter CP ha pasado de tener un papel más bien testimonial durante veinte años con el fin de dar cumplimiento a los compromisos internacionales a ser uno de los delitos que más preocupan en la actualidad al mundo empresarial. Si bien sólo disponemos de una sentencia condenatoria firme por este delito, las investigaciones judiciales se han incrementado exponencialmente en los últimos años y estamos pendientes a día de hoy de juicios de gran relevancia en la Audiencia Nacional. Grandes empresas se encuentran investigadas o acusadas a espera de juicio. Se analiza este delito de corrupción pública en actividades económicas internacionales como un delito socioeconómico contra el mercado a partir de la defensa de un “modelo de protección de la competencia” frente a un “modelo de cohecho agravado por la finalidad”. A partir de este modelo se van desgranando los diversos problemas prácticos que plantea este delito: el soborno para la realización de actividades regladas o propias del cargo, las situaciones en las que el que soborna tenía la mejor oferta y habría obtenido la ventaja competitiva igualmente sin sobornos, el tratamiento de la compra de la capacidad de influencia, los pagos de engrase, aceleración o facilitación, los pagos para conseguir que la Administración Pública u Organización Internacional atienda a sus deberes, la relevancia de que todas o gran parte de las empresas que compiten hayan pagado sobornos, la relevancia de operar en un país con una corrupción endémica o sistemática, etc.

Bernardo Feijoo es Catedrático de Derecho Penal y uno de los máximos especialistas en nuestro país en Derecho Penal económico y de la empresa. Con base en su amplia experiencia en temas relacionados con la responsabilidad penal de personas jurídicas y la elaboración de sistemas de Compliance la presente obra expone de forma amena y clara cuál es el alcance en el Código Penal de la responsabilidad corporativa y cuál es el papel que corresponde en el Derecho Penal vigente a los denominados Programas de Cumplimiento o –en palabras del Código Penal– modelos de organización, gestión y prevención. Una obra imprescindible para entender qué es un delito corporativo o de empresa tras hitos decisivos como la reforma operada por la LO 1/2015, que entró en vigor el 1 de julio, la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y las decisivas Sentencias del Tribunal Supremo 154/2016, de 29 de febrero y 221/2016, de 16 de marzo. Un libro que permite entender a todas las personas interesadas (jueces, fiscales, abogados, responsables de Compliance, etc.) las tendencias más relevantes en una materia como la de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que todavía se encuentra en fase de desarrollo.

Bernardo Feijoo Sánchez es Catedrático de Derecho Penal y uno de los máximos especialistas en nuestro país en Derecho Penal económico y de la empresa. Tiene amplia experiencia en la elaboración de Programas de Cumplimiento, experiencia que abarca empresas del IBEX 35, algunas de las principales entidades financieras e, incluso, algún partido político. También ha participado en investigaciones corporativas internas, en programas corporativos de formación y, como miembro externo, en Comités de Ética, del Código de Conducta o de Cumplimiento de diversas entidades. Con base en dicha experiencia de los últimos cinco años expone en este libro de forma amena y clara cuál es el alcance en el Código Penal de la responsabilidad corporativa y cuál es el papel que corresponde en Derecho Penal a los denominados Programas de Cumplimiento o -en palabras del Código Penal- modelos de organización, gestión y prevención. Una obra imprescindible para entender qué es un delito corporativo o de empresa tras la reforma del Código Penal operada por la LO 1/2015, que entró en vigor el 1 de julio.

Bernardo Feijoo Sánchez es Catedrático de Derecho Penal y uno de los máximos especialistas en nuestro país en Derecho Penal económico y de la empresa. Tiene amplia experiencia en la elaboración de Programas de Cumplimiento, experiencia que abarca empresas del IBEX 35, algunas de las principales entidades financieras e, incluso, algún partido político. También ha participado en investigaciones corporativas internas, en programas corporativos de formación y, como miembro externo, en Comités de Ética, del Código de Conducta o de Cumplimiento de diversas entidades. Con base en dicha experiencia de los últimos cinco años expone en este libro de forma amena y clara cuál es el alcance en el Código Penal de la responsabilidad corporativa y cuál es el papel que corresponde en Derecho Penal a los denominados Programas de Cumplimiento o -en palabras del Código Penal- modelos de organización, gestión y prevención. Una obra imprescindible para entender qué es un delito corporativo o de empresa tras la reforma del Código Penal operada por la LO 1/2015, que entró en vigor el 1 de julio.

En una sociedad dominada por la ciencia y la técnica, una de las ramas de la ciencia que está aportando datos más sorprendentes y llamativos para la opinión pública en este principio de siglo es la vinculada al estudio del cerebro. Algunos neurocientíficos y psicólogos, partiendo de ciertos datos empíricos, han afirmado que el Derecho Penal está construido sobre bases insostenibles desde una perspectiva científica y que los conocimientos disponibles en la actualidad sobre el funcionamiento y la biología del cerebro obligan a transformar las estructuras de responsabilidad que conocemos, especialmente las vinculadas a la idea de culpabilidad. Los argumentos van acompañados de tesis provocativas más allá del ámbito estrictamente jurídico como que el «yo» es una ilusión que nos proporcionó la evolución, que los seres humanos no son libres cuando actúan y que la sensación de libertad y de poder actuar de otro modo también es una ilusión. Según estas tesis los seres humanos no hacen en realidad lo que quieren, sino que acaban queriendo lo que hacen determinados por su subconsciente y su sistema límbico. Ciertos científicos estudiosos del cerebro de primer nivel sostienen que en la medida en la que no existe escisión entre mente y cerebro (como sostuvo erróneamente Descartes) y que nuestra actuación consciente representa una ínfima parte de nuestra actividad cerebral, todos estamos determinados en nuestros comportamientos por procesos que no podemos controlar y de los que, por tanto, no se nos debería hacer responsables. Cuatro catedráticos de Derecho Penal de reconocido prestigio internacional, dos alemanes y dos españoles, intentan dar respuesta en este libro al reto planteado desde las neurociencias así como a las múltiples cuestiones que quedan planteadas. Para ello analizan los fundamentos del Derecho Penal de la culpabilidad que caracteriza los ordenamientos occidentales, al tiempo que intentan tener en cuenta los nuevos conocimientos que aportan las neurociencias para resolver problemas prácticos que todavía no han adquirido una solución satisfactoria como, por ejemplo, el tratamiento jurídico-penal de los psicópatas. Se trata de un libro imprescindible para cualquier persona interesada en conocer las bases teóricas del Derecho Penal del siglo XXI.

BIOGRAFIAS.GENEALOGIAS.MEMORIA

Esta obra constituye un significativo referente en el ámbito de las empresas en crisis, porque se aborda la consideración de la función jurisdiccional respecto de la insolvencia, teniendo como marco normativo la última reforma, efectuada por el R.D-Ley 3/2009, y principalmente, por cuanto que dicho análisis ha sido desarrollado, brillantemente, por un selecto grupo de especialistas que protagonizan los escenarios más sobresalientes en los que se presentan aquellos instrumentos que actúan frente a la insolvencia. Así, para afrontar la realidad en la que nos encontramos, ha sido necesario contar con el análisis económico de la situación empresarial (Prósper Lamothe, Pilar Gómez, Antonio Portal, Francisco Prada) que da respuesta a las causas que originan la insolvencia. Por su parte, la intervención de profesionales directamente implicados en procesos concursales, tanto desde la perspectiva jurisdiccional (Pablo González-Carreró), como desde la perspectiva de los acreedores que defienden su crédito ante los tribunales (José Manuel Otero Lastres) ha incrementado los elementos valorativos necesarios para afrontar una futura reforma de la Ley Concursal. Tampoco ha podido obviarse la necesidad de hacer una referencia al Derecho Romano (Pilar Pérez), origen de toda la regulación y en la que ya se planteaban problemas análogos a los actuales, entre los que se incluyen las consecuencias penales de la situación de quiebra, y que en ocasiones se diluyen con las mercantiles (Bernardo Feijoo). Pero los retos que hay que afrontar se dirigen a regular eficientemente los acuerdos previos a la declaración de concurso denominados de refinanciación (Valentín Cortés), sin olvidar que estamos en presencia de un proceso jurisdiccional en el que la intervención del juez se hace necesaria (Juan Damián y Javier Carlos Sánchez), pero que requieren siempre la imprescindible colaboración de la Administración Concursal (Juan Ferré), órgano sobre el que pivota el proceso.
En definitiva, una obra imprescindible para comprender y afrontar el complejo entramado que comporta la imposibilidad de atender regularmente las obligaciones exigibles en cuanto presupuesto único de los procesos concursales.
ÍNDICE
PRÓLOGO 5
1. UTILIDAD DE LOS METODOS CUANTITATIVOS (RATINGS) EN LA VALORACIÓN DEL RIESGO DE CRÉDITO (INSOLVENCIA) EN LAS PYMES. Prosper LAMOTHE FERNÁNDEZ, Pilar GÓMEZ FERNÁNDEZ-AGUADO, Antonio PARTAL UREÑA 9
I. INTRODUCCIÓN 9
II. IMPLICACIONES DEL NUEVO TRATAMIENTO DEL RIESGO DE CRÉDITO 11
III. LOS SISTEMAS DE CALIFICACIÓN CREDITICIA 18
IV. DISEÑO DE UN SISTEMA INTERNO DE RATING 21
V. UTILIDAD DE LOS SISTEMAS INTERNOS DE RATING 25
i. Optimización del proceso de concesión y seguimiento del riesgo 25
ii. Fijación o negociación de precios (pricing) 26
iii. Determinación del capital regulatorio 27
iv. Transferencia del riesgo de crédito 28
VI. CONSIDERACIONES DE LA CRECIENTE AVERSIÓN AL RIESGO DE LA BANCA EN LA FINANCIACIÓN DE LAS PYMES 29
i. Perfil de la financiación bancaria de la pyme europea 29
ii. Hacia una nueva relación banca-pyme 33
VII. CONCLUSIONES 35
BIBLIOGRAFÍA 37
2. LAS ENTIDADES FINANCIERAS ANTE LA CRISIS. Francisco PRADA GAYOSO 41
I. SITUACIÓN COMPLEJA Y EXCEPCIONAL 41
II. LAS ENTIDADES FINANCIERAS COMO ACREEDORAS EN UN CONCURSO 43
i. En cuanto al reconocimiento y clasificación de los créditos no comunicados 44
ii. En cuanto al reconocimiento y clasificación de los créditos comunicados 45
iii. Acerca de la ejecución de garantías reales 48
iv. Daciones en pago en el sector inmobiliario 49
v. Acciones rescisorias por operaciones de refinanciación anteriores al RDL 3/2009 49
vi. Posición ante propuestas de convenio 50
III. CRISIS DE ENTIDADES DE CRÉDITO. MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y SANEAMIENTO 51
IV. EL CONCURSO DE ENTIDADES DE CRÉDITO 53
3. LA PROBLEMÁTICA JUDICIAL DE LOS CONCURSOS DE LAS EMPRESAS PROMOTORAS. Pablo GONZÁLEZ-CARRERÓ FOJÓN 57
4. ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE EL CASO AFINSA. José Manuel OTERO LASTRES 69
I. INTRODUCCIÓN 69
II. LOS COMIENZOS DEL CONFLICTO 70
III. EL ÁMBITO PENAL 72
IV. EL ÁMBITO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO 72
i. Sobre la prejudicialidad penal y mercantil 73
ii. Responsabilidad patrimonial por la actuación de órganos jurisdiccionales o del Ministerio Fiscal 74
iii. Jurisprudencia sobre la responsabilidad patrimonial de la Administración en general y en supuestos de sociedades posteriormente declaradas insolventes 74
iv. Examen particularizado de la responsabilidad de los distintos organismos de la Administración Pública 74
v. Por vulneración del principio de confianza legítima 76
V. ÁMBITO CONCURSAL 77
i. Concurso con una gran pluralidad de afectados 77
ii. La discusión sobre la naturaleza jurídica de los contratos celebrados entre AFINSA y sus clientes 78
VI. SITUACIÓN ACTUAL Y PERSPECTIVAS DE FUTURO 83
5. PROYECCIÓN PRESENTE Y FUTURA DEL CONCURSO FRAUDULENTO EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL (ART. 260 CP). Bernardo J. FEIJOO SÁNCHEZ 85
I. OBERTURA 85
II. LA CUESTIÓN DE LA LEGITIMIDAD: LAS INSOLVENCIAS PUNIBLES COMO RESPUESTA INSTITUCIONAL A UNA NECESIDAD SOCIAL DE LOS SISTEMAS DE ECONOMÍA CAPITALISTA 87
III. EL DERECHO POSITIVO: EL MODELO ESPAÑOL 88
IV. EL FUNCIONAMIENTO REAL DEL MODELO Y SU EVOLUCIÓN HISTÓRICA 89
V. ¿POR QUÉ EXISTE EN NUESTRO ORDENAMIENTO EL DELITO CONCURSAL? 93
i. El estado de la cuestión 93
ii. Tesis personal. El delito concursal como delito patrimonial que tiene la capacidad de afectar al correcto funcionamiento del orden socio-económico 96
VI. LA CONDUCTA TÍPICA. ¿CUÁNDO HAY UN DELITO CONCURSAL? 99
i. Tipo objetivo 99
ii. El tipo subjetivo 112
iii. Especial referencia a la imputación del resultado 112
6. CONCURSO DE ACREEDORES EN DERECHO ROMANO. PRESUPUESTOS PARA LA APERTURA DEL PROCEDIMIENTO. María del Pilar PÉREZ ÁLVAREZ 115
I. CONSIDERACIONES PREVIAS 115
II. ORIGEN DEL PROCEDIMIENTO CONCURSAL: LA BONORUM VENDITIO 120
i. Su regulación en el ámbito del derecho pretorio 120
ii. Finalidad con que surge este expediente 124
III. COMPETENCIA DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL 126
IV. PRESUPUESTOS DEL CONCURSO 128
i. Presupuesto subjetivo 130
ii. Presupuestos objetivos 130
iii. Presupuestos formales 139
(i) Solicitud previa por quien está legitimado 139
(ii) Concesión de la missio in bona por decreto del magistrado 144
V. CONCLUSIONES 147
7. LA DECLARACIÓN DE CONCURSO A LA LUZ DE LAS REFORMAS INTRODUCIDAS POR EL REAL DECRETO-LEY 3/2009, DE 27 DE MARZO (ENTRE LA PARACONCURSALIDAD Y LA JURISDICCIONALIDAD DEL CONCURSO). Juan DAMIÁN MORENO 151
I. CONSIDERACIONES GENERALES EN TORNO A LA NATURALEZA DEL PROCESO DE DECLARACIÓN DE CONCURSO 151
II. LA DECLARACIÓN DE CONCURSO TRAS LAS REFORMAS INTRODUCIDAS POR EL REAL DECRETO-LEY 3/2009, DE 27 DE MARZO. ALCANCE DEL ART. 5.3 DE LA LEY CONCURSAL: SU CARÁCTER PREPARATORIO 156
III. LOS ACUERDOS DE REFINANCIACIÓN Y SU FUNCIÓN EN EL MARCO DEL PROCESO CONCURSAL. LA NATURALEZA PARACONCURSAL DE LOS ACUERDOS DE REFINANCIACIÓN: HACIA LA INCONSISTENCIA DE UN MODELO 163
8. LAS REFORMAS DEL ART. 5.3 DE LA LEY CONCURSAL Y LAS MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR LA NUEVA DISPOSICIÓN ADICIONAL CUARTA DE LA MISMA: ¿LA FIGURA DEL PRECONCURSO? Valentín CORTÉS DOMÍNGUEZ 167
9. LA FASE COMÚN DEL CONCURSO. Javier Carlos SÁNCHEZ GARCÍA 183
I. INTRODUCCIÓN. PRINCIPIOS INSPIRADORES DEL PROCESO CONCURSAL. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS Y OBJETIVOS DEL CONCURSO 183
II. LA FASE COMÚN EN EL PROCEDIMIENTO CONCURSAL 185
i. Solicitud de la declaración de concurso 187
ii. Diligencias preparatorias del concurso 189
iii. Auto de declaración de concurso 190
iv. La comunicación de créditos 199
v. Informe de la Administración concursal 200
vi. Impugnación del inventario y de la lista de acreedores 202
vii. Textos definitivos. Conclusión de la fase común 203
10. LA ADMINISTRACIÓN CONCURSAL: PROBLEMAS ACTUALES Y PROPUESTAS DE REFORMA. Juan FERRÉ 205
I. ESTADO DE LA CUESTIÓN 205
II. PROPUESTAS DE MEJORA 208
i. Las condiciones de acceso a la profesión de administrador concursal y el proceso de designación 208
ii. Ejercicio del cargo 214
III. CONCLUSIONES 218